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管 理 策 略

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和合 诚信 创新 价值

公司风险管理总体策略是:识别、评估公司所面临的各种风险,建立适当的风险容忍底线,并进行日常风险监测,及时可靠地对各种风险进行监督和计量,严格执行各项风险预警和止损目标,将风险控制在风险容忍度范围之内。

公司遵循独立制衡、全面控制、全员参与、不断优化和匹配等风险管理原则,对于标准投资业务建立“风险策略——风险评估——风险管控”为基本框架的风险管理工作流程。具体如下:(1)在识别风险的基础上制定合理的风险策略:根据宏观经济形势、金融市场变化、资产配置、风险偏好等因素来确定风险策略;(2)开展全面的风险评估:及时完成风险日报和月报,按照市场波动情况,更新监测指标,开展风险评估和撰写风险评估书,尤其注意对重大投资和新业务的风险评估,配合风险策略,形成合理的风险管控规则;(3)执行严格的风险管控:通过合规和风险评估、交易系统和风控系统阀值设置、跟踪风险指标等措施,进行风险管控;(4)监督执行:对风险管理合规性和有效性进行监督。

对于另类投资业务,按照非标业务的特点,建立“风险识别——风险评审(评估)——风险管控——风险跟踪”为基本框架的风险管理工作流程。具体如下:(1)在跟踪基础设施不动产市场总体变化的基础上对具体另类项目进行风险识别;(2)对拟投项目开展全面的风险评估,并以风险报告的形式体现;(3)根据风险识别和评估结果对重要核心风险提出管控方案;(4)对投后风险进行跟踪并针对具体风险事件提出解决方案。